?各縣（市、區）人民政府，達州經開區管委會，市級各部門（單位）：

《達州市深化市級財政科技計劃管理改革方案》已經市委深改委第14次會議和市第四屆人民政府第18次常務會議審議通過，現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

達州市人民政府

2017年9月18日

達州市深化市級財政科技計劃管理改革方案

為深化科技計劃管理改革，構建科學合理的科技計劃體系和規范高效的科技計劃管理機制，按照《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）、《國務院印發關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發〔2014〕64號）、《中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發〔2016〕50號）、《四川省人民政府關于印發四川省深化省級財政科技計劃管理改革方案的通知》（川府發〔2017〕5號）等精神，結合達州實際，制定本方案。

一、總體要求

（一）總體思路。

深入實施創新驅動發展戰略，牢固樹立創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，緊緊圍繞市委“12335”總體要求，切實推進“十個一批”戰略舉措及“3215”科技創新工程，堅持科技創新和體制機制創新雙輪驅動，遵循科技創新規律，強化頂層設計，堅持目標導向，聚焦發展重點，加強制度建設，充分發揮市場對科技資源的配置作用，擴大科研單位和科技人員自主權，充分激發科研人員創新創業積極性，營造科學高效、公開透明的科研環境，實現從科研管理到創新服務的轉變，為實現同步全面建成小康社會和建成“川渝陜結合部區域中心城市和川東北經濟區核心增長極”提供堅實的科技支撐。

（二）改革目標。

通過深化改革，建立包括應用基礎研究、重點研發（重大專項）、科技成果轉化、科技創新基地（平臺）和人才等布局合理、定位清晰，符合科技創新規律的科技計劃體系，形成分類管理、系統全面、科學規范、公開透明、監管有力、目標明確和績效導向的科研項目和資金管理新機制，建立完善統一的科技管理信息系統，進一步提高科技計劃管理效率，提升財政資金使用效益。實現科技計劃更加注重戰略謀劃和宏觀布局，更加注重資源統籌和協調聯動，更加聚焦經濟社會發展重大需求，促進科技成果的應用加速轉化。

（三）基本原則。

1．問題導向，統籌推進。針對現行科技計劃管理的突出問題，找準突破口，統籌推進，分步實施，增強改革的系統性、全面性和協同性。

2．聚焦發展，突出重點。面向經濟社會發展的重大科技需求，圍繞產業鏈部署創新鏈，圍繞創新鏈配置資金鏈，全鏈條設計、一體化組織實施，實現上下游創新的無縫銜接。

3．遵循規律，激勵創新。遵循科學研究、技術創新和成果轉化運行規律，放管服結合，營造鼓勵創新、激勵人才、優化科技資源配置的良好環境。

4．規范管理，注重績效。健全管理制度，優化管理流程，明確科研項目、資金管理各方職責，加強監督檢查和責任倒查，提高科研項目的水平、質量和效益。

二、重點任務

從構建體系、完善機制、優化流程、建設制度著手，按照科技創新規律，整合現有市級科技計劃，設置應用基礎研究計劃、重點研發計劃（重大科技專項）、科技成果轉移轉化引導、科技基地（平臺）和人才四大類科技計劃。按照科研活動及科研項目屬性，建立以質量和績效為導向的分類評價機制，鼓勵探索，寬容失敗。圍繞市委、市政府關注的重大科技創新任務，精心謀劃，有序實施，促進地方經濟社會快速發展。

（一）構建布局合理、定位清晰、符合科技創新規律的科技計劃體系。

1．應用基礎研究計劃突出原始創新，聚焦全市經濟社會發展戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題，鼓勵自由探索，支持科研人員開展基礎研究和前沿技術研究，突出理論和方法創新，強化前期應用技術開發和原創成果儲備，培養優秀科技人才，提升原始創新能力。

2．重點研發計劃（重大科技專項）突出技術支撐，聚焦全市產業發展和公益民生等重點領域的技術需求，開展重大關鍵技術攻關和國際科技合作，著力解決制約產業創新、民生改善與社會進步的技術問題，提升自主創新能力，為經濟社會發展提供強力科技支撐。突出引領產業發展，針對我市優勢特色產業、重點產業重大需求，聚焦產業化目標，集聚資源，在設定時限內進行協同攻關，培育具有核心自主知識產權的重大創新產品和高端產業。重大科技專項按照“成熟一個、啟動一個”的原則滾動實施。

3．科技成果轉移轉化引導計劃突出產業化導向，充分發揮政府財政資金的杠桿撬動作用，引導企業真正成為技術創新研發投入、科研組織和成果轉化的主體，支持企業牽頭實施科技成果轉化項目、培育創新產品、開展產業化示范、專利實施資助和金融風險補償，促進科技成果商品化、資本化、產業化。

4．科技創新基地（平臺）和人才計劃突出能力提升，重點支持科研基礎條件、科學研究、工程化開發、轉移轉化、企業孵化、產業園區、科學技術普及等科技創新基地（平臺）建設和能力提升，促進科技資源開放共享，提升科技創新的保障能力和服務能力。重點培育杰出青年科技人才和創新團隊，支持創業企業領軍人才、青年大學生等開展創新創業，發展壯大高水平創新創業人才隊伍。充分發揮院所作用，支持科研院所穩定發展，并強化創新決策等軟科學研究。

（二）完善科研項目分類評價及資助機制。

1．應用基礎研究項目。立足人才培養、原始創新，通過同行評議、公開擇優的方式確定研究任務和承擔者，減少項目執行中的檢查評價，激發科研人員的積極性和創造性，穩步提升我市原始創新能力。采取以無償資助方式為主的支持方式。

2．重點研發項目。

（1）面向產業發展的重點研發項目，以關鍵技術、核心技術和共性技術的創新與集成水平、自主知識產權的產出、經濟效益、社會效益等要素為評價重點，采取競爭立項和組織實施相結合，財政資金引導、事前資助、鼓勵企業加大投入的支持方式。

（2）面向重大公益需求的重點研發項目，以關鍵技術、核心技術和共性技術的創新與集成水平、推廣應用前景、社會效益等要素為評價重點，采取競爭立項與組織實施相結合、事前資助的支持方式。

3．重大專項項目。面向重大創新產品開發和高端產業培育，以群體性技術突破、技術集成、自主知識產權產出、資源整合程度、產業化目標、可行性方案等為評價重點，強化頂層設計、組織實施，采取事前資助、引導企業成為投入主體的支持方式。

4．成果轉移轉化項目。

（1）成果轉化示范類項目，重點引導企業吸納高校、科研院所科研成果，以科研成果創新性、先進性、產業化前景、經濟效益為評價重點，加強對企業資質、研發能力、產業化基礎和條件的審核，以企業投入為主。采取競爭立項、財政資金引導、事前資助和事后補助相結合的支持方式。

（2）創新產品培育（重點新產品）類項目，以產品的創新性、先進性、市場前景、自主知識產權等為評價重點，以企業投入為主，采取評選立項、事后補助的支持方式。

（3）科技金融風險補償類項目，以風投與銀證保等金融機構的產品創新、服務創新、模式創新、服務能力和投入強度等為評價重點，采取審核認定、事后補助的支持方式；中小企業發展類項目，以科技成果創新性、研發產品成熟度、研發投入強度和銀行貸款額度等為評價重點，通過評選或審核認定，采取貸款貼息、事后補助的支持方式。

（4）科技服務業建設項目，以項目建設進度、實施效果、示范帶動效應、項目的社會經濟效益等為評價重點，采取融資貼息、以獎代補、專項補助等支持方式。對以向金融機構融資為主實施的項目，一般采取貼息方式進行支持，包括貸款貼息和直接債務融資貼息。

5．創新基地（平臺）類項目。

（1）研發類基地（平臺），含重點實驗室、工程技術研究中心等基地、科研基礎條件平臺等，以研發能力、資源開放共享、人才培養和行業服務能力為評價重點，加強對研發基地的基礎條件、實施方案的審核，采取建設補助和績效評價后補助相結合的支持方式。

（2）產業化類基地（平臺），含高新技術產業園區、高新技術產業化基地、農業科技園區、可持續發展實驗區、國際科技合作基地等，以技術創新能力、產業集聚及結構優化能力、可持續發展、創新管理能力和成效、國際科技合作能力為評價重點，加強對園區基礎條件的審核，采取建設補助、服務認定、績效后補助相結合的支持方式。

（3）服務類基地（平臺），含孵化器、眾創空間、成果轉移轉化機構、產業技術創新聯盟、產業技術研究院、科普基地等，以服務能力、服務內容、服務模式、服務績效為評價重點，加強對服務機構資質、能力、基礎條件的審核，采取建設補助、服務認定、績效后補助相結合的支持方式。

6．創新人才類項目。

（1）杰出青年科技人才和創新團隊以科研基礎、研究水平、發展潛力、團隊研究實力為評價重點，采取同行專家學術評價的方式，對優秀人才和團隊給予穩定性支持，采取擇優選擇、無償資助的支持方式。

（2）創業領軍人才以創業經歷、科研水平、管理能力、市場潛力為評價重點，突出市場化評價，采取擇優選擇、無償資助的支持方式。

（三）建立職責規范、公開透明的項目管理決策機制。

1．提高指南編制科學性、針對性。指南編制以五年和中長期科技創新規劃，市委、市政府重大工作部署以及年度科技工作要點為依據。擴大指南編制的參與范圍，建立由產學研多方參與的項目指南論證機制。明確科技研發項目的支持方向和范圍，項目數量及經費支持方式，申報金額、申報條件、申報材料以及其他相關申報要求。自指南發布日到項目申報受理截止日原則上不少于50天，以便申報單位和科研人員有充足時間申報項目。

2．提高項目評審的科學性、公正性。實行分類評價，根據不同科技計劃創新活動特點，分類制定科學合理、定性與定量相結合的指標體系和評價標準。完善專家庫建設，與科技廳、其他市（州）專家庫對接共享。邀請市內外高水平專家參與評審，擴大企業專家參與項目評審比重。規范評審專家行為，建立評審專家回避制度、承諾制度、信用記錄制度，提高項目評審質量。采取網絡評審、會議評審相結合的方式，網絡評審通過管理系統實行自動分組，按照領域相關性原則自動匹配評審專家，評審結果自動去除最高分和最低分后加權計分。重大項目在網絡評審的基礎上可采取二次評審、答辯、現場考察等方式。市委、市政府重大工作任務確定的項目采取組織委托、專家論證方式。優化項目預算評審，預算評審遵循目標相關性、政策相符性、經濟合理性原則，客觀、公平、科學進行項目預算評審，項目預算作為預算執行和監督檢查的重要依據。建立完善項目預算動態調整備案機制。

3．建立規范公正的項目立項決策機制。建立公開透明、公平競爭的項目遴選機制，在評審、論證的基礎上，按評審結果，根據申報指南，以一定比例擇優建立項目備選庫。堅持集體討論、民主決策原則，對項目申請者及其合作方的資質、科研能力、發展前景等進行重點審核，從項目備選庫中擇優確定項目承擔者。以專家評審意見作為項目立項的重要依據，充分考慮區域、行業、重點發展領域以及青年人才培養等，解決立項決策自由裁量權問題。健全立項管理的內部控制制度，全面實行痕跡管理，實現立項過程“可查詢、可追溯”。加強項目查重，避免一題多報或重復資助。

4．強化項目實施過程管理。規范項目任務合同書簽訂，建立項目實施重大事項報告制度，如遇目標調整、內容更改、項目負責人變更、關鍵技術方案變更、不可抗拒因素等對項目執行產生重大影響的情況必須及時報告。完善項目動態調整機制，規范項目調整程序和各方職責。加強項目中期檢查或績效評估，對項目實施不力的要加強督導，對存在違規行為的要責成項目承擔單位限期整改，對問題嚴重的要暫停項目實施或終止實施，對已終止項目要按程序收回財政科研資金。加大對項目實施和經費使用中違規違紀違法行為的懲處力度。

5．加強項目驗收和結題審查。項目完成后，項目承擔單位應當及時作好總結，提交科技報告，編制項目經費決算報告，按時按要求提交驗收申請。項目管理部門應當依據項目任務合同書及時組織驗收，根據項目不同類型，可以采取委托驗收、集中驗收、單獨驗收以及同行評議、第三方評估、用戶測評等驗收方式。到期不申請驗收和驗收不合格的項目，對項目負責人和承擔單位進行信用記錄。

6．積極探索依托專業機構管理項目。積極探索依托具備條件的科研管理類事業單位或社會化科技服務機構管理科研項目。項目管理的相關環節可委托具備相應條件的第三方機構進行。授權項目管理專業機構對相關科技計劃項目實施專業化管理，負責受理項目申請、組織項目評審、過程管理和結題驗收、績效評估等工作。加強對專業機構的宏觀業務指導，培育和提高專業機構管理能力。加強對專業機構的監督、評價和動態調整，確保其按照委托協議的要求和相關制度的規定進行項目管理。

7．強化項目實施過程管理主體責任。項目承擔單位履行項目實施法人主體責任，負責項目實施的具體管理，對項目經費進行獨立核算，對項目完成及實施效果負責。項目推薦單位〔市級有關部門，縣（市、區）科技管理部門〕要加強推薦項目管理，切實履行組織實施和驗收等環節的相應職責，監督、檢查項目的執行情況和經費使用情況。專業機構、第三方機構要按委托協議實施管理，科技主管部門要健全服務機制，協調解決項目實施中出現的新情況、新問題。

（四）改進市級財政科研項目資金管理。

1．簡化預算編制，下放預算調劑權限。根據科研活動規律和特點，改進預算編制方法，實行部門預算批復前項目資金預撥制度，項目承擔單位可根據項目實施進度向主管部門提出預撥申請，由主管部門匯總報財政部門審核后，統一實施預撥，保證科研人員及時使用項目資金。下放預算調劑權限，在項目總預算不變的情況下，將直接費用中的材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、其他支出預算調劑權下放給項目承擔單位。簡化預算編制科目，合并會議費、差旅費、國際合作和交流費科目，由科研人員結合科研活動實際需要編制預算并按規定統籌安排使用，其中不超過直接費用10%的，不需要提供預算測算依據。

2．提高間接費用比重，加大績效激勵力度。市級財政科技計劃中實行公開競爭方式的研發類項目，均要設立間接費用，按照超額累退比例法計算，核定比例可以提高到不超過直接費用扣除設備購置費后的一定比例：500萬元以下的部分為20%，500萬元至1000萬元的部分為15%，1000萬元以上的部分為13%，軟科學類和軟件開發類項目最高可提高到不超過科研項目專項經費總額的40%。加大對科研人員的激勵，取消績效支出比例限制。項目承擔單位在統籌安排間接費用時，要處理好合理分攤間接成本和對科研人員激勵的關系，績效支出安排與科研人員在項目工作中的實際貢獻掛鉤。

3．明確勞務費開支范圍，不設比例限制。參與項目研究的研究生、博士后、訪問學者、企業和轉制院所的研究人員、有財政撥款工資性收入的項目組人員、項目聘用的研究人員、科研財務助理、科研輔助人員等，均可開支勞務費。項目聘用人員的勞務費開支標準，參照當地科學研究和技術服務業從業人員平均工資水平，根據其在項目研究中承擔的工作任務確定，其社會保險補助納入勞務費科目列支。勞務費預算不設比例限制，由項目承擔單位和科研人員據實編制。

4．改進結轉結余資金留用處理方式。項目實施期間，年度剩余資金可結轉下一年度繼續使用。項目完成任務目標并通過驗收后，結余資金按規定留歸項目承擔單位使用，在2年內由項目承擔單位統籌安排用于科研活動的直接支出；2年后未使用完的，按規定收回。

5．改進市屬高校、科研院所和醫療衛生機構教學科研人員差旅費管理。市屬高校、科研院所和醫療衛生機構可根據教學、科研、管理工作實際需要，按照實事求是、精簡高效、厲行節約的原則，研究制定差旅費管理辦法，合理確定教學科研人員乘坐交通工具等級和住宿費標準。對于難以取得住宿費發票的，高校、科研院所和醫療衛生機構在確保真實性的前提下，據實報銷城市間交通費，并按規定標準發放伙食補助費和市內交通費。

6．完善市屬高校、科研院所和醫療衛生機構會議管理。市屬高校、科研院所和醫療衛生機構因教學、科研需要舉辦的業務性會議（如學術會議、研討會、評審會、座談會、答辯會等），會議次數、天數、人數以及會議費開支范圍、標準等，由高校、科研院所和醫療衛生機構按照實事求是、精簡高效、厲行節約的原則確定。會議代表參加會議所發生的城市間交通費，原則上按差旅費管理規定由所在單位報銷；因工作需要，邀請國內外專家、學者和有關人員參加會議，對確需負擔的城市間交通費、國際旅費，可由主辦單位在項目會議費等費用中報銷。

7．改進市屬高校、科研院所和醫療衛生機構政府采購管理。市屬高校、科研院所和醫療衛生機構可自行采購科研儀器設備，自行選擇儀器設備評審專家。要簡化政府采購項目預算調劑和變更政府采購方式審批流程。要切實做好設備采購的監督管理，做到全程公開、透明、可追溯。

（五）建立統一完備的科技管理信息系統。

1．優化完善管理系統。完善申報管理、立項管理、項目管理、經費預算管理、專家庫管理，實現項目申請、受理、評審、立項審批、任務合同書簽訂、項目調整、中期檢查、項目驗收、績效評價等全環節智能化、信息化和簡易化，做到項目管理實時監控、全程監督和及時預警。

2．強化安全高效運行。依托科技管理信息系統，提高項目預算編報和預算評審工作效率，實現預算評審、監督檢查、財務審計和財務驗收工作的在線管理、痕跡管理。

（六）加強科技計劃管理相關配套制度建設。

1．修改完善相關計劃管理辦法和經費管理辦法。建立科技計劃管理和資金管理制度，制定和修訂相關計劃管理辦法和經費管理辦法，改進和規范計劃管理流程，提高資金使用效率。制定科技項目管理辦法，明確項目管理各方職責，規范項目立項、實施、中期評估、驗收、績效評估及監督檢查等程序。制定項目管理各環節具體操作規程。明確規范指南發布、專家遴選、評審、立項、中期檢查、項目（課題）調整規程、驗收等工作，強化項目全過程管理。

2．建立信息公開制度。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管部門應當按規定向社會公開科研項目的立項、驗收結果和資金安排等信息，接受社會監督。項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況，接受內部監督。

3．完善科研信用管理制度。對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構、科技主管部門及項目管理人員等項目參與主體，建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過程的科研信用記錄制度。將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請市級財政資助項目或參與項目管理的資格。

4．改進專家遴選制度。建立完善專家數據庫，制定專家庫管理規章，明確專家遴選標準，邀請市內外高水平專家參與項目評審及過程管理。實行專家信用記錄，規范專家行為；實行評估評審專家輪換、調整機制和回避、承諾制度，保證項目管理的公正性和科學性。探索推動學術咨詢機構、協會、學會等更多機構參與項目評估評審工作。

5．建立評估與監督制度。建立科技計劃績效評價制度，組織評估評價和監督檢查。建立監督制度，對科技計劃、項目、資金的管理和執行情況開展檢查、督導和問責，促進管理的科學規范、公平公開，提高財政科技資金使用效益。制定科技計劃管理工作人員職業道德與行為規范，完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責制度。

6．實行科技報告制度和成果登記。先期在重大科技項目中開展試點，對市級財政資金支持的科研項目，項目負責人必須按標準和規范提交科技報告并進行成果登記，實現我市科技資源持續積累、完善保存和開放共享。科技報告提交、共享情況及成果登記作為對其后續支持的重要依據。

三、實施進度

改革工作按照整體設計、逐步推進、制度跟進的原則開展。

2017年：深入推進科技計劃管理改革，完成科技計劃和資金管理制度、相關配套辦法制定，建立市級科研項目管理信息系統。

2018年：全面按照優化整合后的科技計劃運行，改革形成新的管理機制和經費資助機制，并根據改革實施情況進行動態調整，在實踐中不斷深化改革，營造良好的創新環境。

四、工作要求

（一）提高認識，切實加強領導。深刻認識科技計劃管理改革的重大意義，準確把握各項改革要求，高度重視、精心組織、周密安排，以更大力度，在更廣范圍、更深層次上加快推進改革，確保改革取得實質性進展。

（二）明確分工，形成工作合力。市科技知識產權局、市財政局要發揮好統籌協調作用，加強與市級有關部門的溝通協商。市級相關部門要積極配合，立足職能職責主動改革，確保圓滿完成任務。

（三）完善制度，確保規范管理。制定和完善與改革配套的管理辦法，明確參與科技計劃項目管理各方的權利和責任，做到規范、有序、高效，不斷深化科技計劃管理體制改革。

（四）加強督查，務求取得實效。市級相關部門要各負其責，加強跟蹤、督促檢查，及時協調解決工作中存在的困難和問題，確保各項改革措施逐一落實到位。