達(dá)州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)達(dá)州市建立上市和掛牌企業(yè)后備資源庫實(shí)施方案的通知

?各縣、市、區(qū)人民政府，達(dá)州經(jīng)開區(qū)管委會，市級有關(guān)部門：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將達(dá)州市建立上市和掛牌企業(yè)后備資源庫實(shí)施方案印發(fā)你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。

達(dá)州市人民政府辦公室

2015年4月17日

達(dá)州市建立上市和掛牌企業(yè)后備資源庫

實(shí)  施  方  案

為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《四川省人民政府關(guān)于發(fā)展多層次資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干意見》（川府發(fā)〔2014〕51號）、《四川省人民政府辦公廳關(guān)于建立四川省省級上市和掛牌企業(yè)后備資源庫有關(guān)事項(xiàng)的通知》（川辦發(fā)〔2014〕106號）精神，充分調(diào)動我市企業(yè)通過多層次資本市場進(jìn)行直接融資的積極性，鼓勵拓寬融資渠道，提升管理水平，提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型，支持企業(yè)做大、做強(qiáng)、做優(yōu)，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際制定本實(shí)施方案。

一、明確工作目標(biāo)

由市級金融機(jī)構(gòu)與各行業(yè)主管部門共同建立上市和掛牌企業(yè)后備資源庫。2015年，全市納入省級后備資源庫的企業(yè)達(dá)到70家，納入市級后備資源庫的企業(yè)達(dá)140家，納入縣級后備資源庫的企業(yè)達(dá)到280家。2017年，納入省級后備資源庫的企業(yè)達(dá)到210家，納入市級后備資源庫的企業(yè)達(dá)到420家，納入縣級后備資源庫的企業(yè)達(dá)到840家。力爭10家企業(yè)入選省“創(chuàng)業(yè)板行動計(jì)劃”重點(diǎn)企業(yè)庫。

二、入庫企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

（一）行業(yè)要求

重點(diǎn)鼓勵我市五大高端成長型產(chǎn)業(yè)、五大新興先導(dǎo)型服務(wù)業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目企業(yè)以及有直接融資意愿的中小微企業(yè)入庫。其中，爭取納入省“創(chuàng)業(yè)板行動計(jì)劃”重點(diǎn)企業(yè)庫的企業(yè)必須是我市自主創(chuàng)新企業(yè)、成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技型企業(yè)。

（二）企業(yè)資質(zhì)要求

1．依法設(shè)立、合法合規(guī)經(jīng)營且存續(xù)滿1年

（1）依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

（2）合法合規(guī)經(jīng)營，是指企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法合規(guī)，最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

（3）存續(xù)滿1年是指存續(xù)一個完整的會計(jì)年度。

2．業(yè)務(wù)明確

具有持續(xù)經(jīng)營能力；符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。

（1）業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、商業(yè)模式等信息。

（2）持續(xù)經(jīng)營能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營下去。

3．股權(quán)或權(quán)益份額明晰，不存在重大權(quán)屬爭議或潛在糾紛。

三、入庫企業(yè)推薦和篩選

（一）行業(yè)主管部門推薦程序

1．由市發(fā)展改革委、市經(jīng)信委、市科技和知識產(chǎn)權(quán)局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)局、市林業(yè)園林局、市商務(wù)局、市國資委、市工商局等行業(yè)部門推薦，市政府金融辦匯總。

2．市政府金融辦與相關(guān)部門共同商定入庫企業(yè)。

（二）各縣（市、區(qū)）、達(dá)州經(jīng)開區(qū)推薦程序

1．由市政府金融辦按各縣（市、區(qū)）經(jīng)濟(jì)總量比例和資本市場發(fā)展?fàn)顩r確定每年度各縣（市、區(qū)）、達(dá)州經(jīng)開區(qū)報(bào)送的企業(yè)最低數(shù)量。

2．由各縣（市、區(qū)）政府金融辦、達(dá)州經(jīng)開區(qū)財(cái)政局會同相關(guān)部門按照入庫企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對有關(guān)企業(yè)進(jìn)行初審后報(bào)送市政府金融辦評定。

3．市政府金融辦組織對報(bào)送企業(yè)進(jìn)行評定，并將最終入庫企業(yè)反饋給各縣（市、區(qū)）政府金融辦和達(dá)州經(jīng)開區(qū)財(cái)政局。

（三）時間安排

每年1月和7月各進(jìn)行1次推薦篩選，并對有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行更新。

四、入庫企業(yè)動態(tài)管理

上市、掛牌企業(yè)后備資源庫實(shí)行動態(tài)管理，每年年中和年末進(jìn)行更新替換。

五、入庫企業(yè)培育

（一）對入庫企業(yè)實(shí)施分類、分層管理，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況將入庫企業(yè)分為滬深交易主板后備企業(yè)、中小板后備企業(yè)、創(chuàng)業(yè)板后備企業(yè)和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)后備企業(yè)、成都（川藏）股權(quán)交易中心（區(qū)域股權(quán)市場）掛牌后備企業(yè)等幾類，實(shí)施分類管理。

（二）有針對性地組織對接培訓(xùn)活動。根據(jù)省政府金融辦的統(tǒng)一安排，分類舉辦主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、場外市場（新三板、區(qū)域股權(quán)市場）、債券融資、重組兼并、信托、票據(jù)交易、保險(xiǎn)直投等專題培訓(xùn)，對資本市場工具和資本市場政策進(jìn)行全方位解讀，提升企業(yè)利用資本市場的能力，為我市入庫企業(yè)提供便捷高效的綜合金融服務(wù)。

（三）向具有資質(zhì)的主辦券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、股權(quán)投資基金等各類機(jī)構(gòu)推薦入庫企業(yè)，支持有關(guān)中介機(jī)構(gòu)來達(dá)開展業(yè)務(wù)，深度挖掘培育市內(nèi)上市及掛牌企業(yè)后備資源庫，加強(qiáng)企業(yè)上市和掛牌的輔導(dǎo)工作。

六、入庫企業(yè)政策支持

（一）財(cái)政支持。對入庫企業(yè)上市、掛牌、發(fā)債等按政策給予補(bǔ)助。對列入“創(chuàng)業(yè)板行動計(jì)劃”且在成都（川藏）股權(quán)交易中心交易板掛牌的企業(yè)給予一次性補(bǔ)助。

（二）發(fā)揮部門政策支持合力。市發(fā)展改革委、市經(jīng)信委、市科技和知識產(chǎn)權(quán)局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)局、市林業(yè)園林局、市商務(wù)局、市文體廣新局、市國資委、市工商局等部門可針對各自行業(yè)入庫企業(yè)制定支持政策，形成全市支持企業(yè)上市的政策合力。加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，鼓勵企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，做大做優(yōu)，改制上市或掛牌。

（三）建立“綠色通道”制度。針對涉及企業(yè)上市、掛牌的募投項(xiàng)目、土地、環(huán)保等事項(xiàng)，建立“綠色通道”制度。各縣（市、區(qū)）人民政府和市發(fā)展改革委、市國土資源局、市環(huán)保局等相關(guān)部門要優(yōu)化審核制度，簡化審批流程，縮短審批時限。同時，制定程序簡便、責(zé)任明確的“工作指引”，并結(jié)合本地部門實(shí)際制定相應(yīng)的支持政策。

（四）指定辦理人員或部門。市級相關(guān)部門和縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)指定專人或部門負(fù)責(zé)后備資源庫相關(guān)工作。并將具體承辦人員的姓名、單位、電話、電子郵箱等信息報(bào)送市政府金融辦，聯(lián)系人：李剛，聯(lián)系電話：18008190357，電子郵箱：dzsjrb@163.com。

附件：達(dá)州市2015年上市和掛牌企業(yè)后備資源庫任務(wù)分解表

附件

達(dá)州市2015年上市和掛牌企業(yè)后備資源庫

任務(wù)分解表